CORPORATE COMPLIANCE

• Gobierno corporativo en las organizaciones.
• Deberes y responsabilidades de los correspondientes órganos de gobierno.
• Programa de Compliance empresarial.
• Responsabilidad Social Corporativa.

• Alcance General del Modelo de Prevención de Delitos.
• Delitos que generan responsabilidad autónoma en las empresas en atención a la Ley N° 30424 y sus modificatorias.
• Alcances de la Ley N° 30424 y sus modificatorias.
• Sanciones aplicables y eximente de responsabilidad administrativa de la persona jurídica.
• Defensa Procesal de la persona jurídica y el rol de la SMV

• Componentes esenciales y elementos mínimos de un Programa de Compliance.
• Lineamientos de la SMV.
• Tone from the Top: Liderazgo y Compromiso.
• Encargado de Prevención: atribuciones y criterios de selección.
• Funciones del área de cumplimiento.
• Funciones del Comité de Ética.
• Normativa Interna: Política de Cumplimiento, Política Anticorrupción, y Código de Conducta.
• Procedimiento de identificación y gestión de riesgos – Elementos de una matriz de riesgos.
• Controles para la mitigación del riesgo.
• Debida diligencia y control de terceros.
• Canal de Denuncias.
• Proceso de Investigaciones Internas.
• Capacitación y Difusión del Modelo de Prevención.

• Prevención, detección y mitigación del fraude tributario.
• La ley tributaria peruana en las empresas y organizaciones.
• Gestión de riesgos tributarios.
• Sanciones de corte administrativo y/o penal.

• Alcance de los delitos aduaneros: art. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 y 10 de la Ley N° 28008, a propósito de la modificatoria dispuesta en la Ley N° 30424.
• Responsabilidad administrativa de las empresas y organizaciones por la comisión de delitos aduaneros.
• Principales situaciones de riesgo para las empresas en materia de delitos aduaneros.
• Principales mecanismos de prevención que las empresas deben emplear para prevenir la comisión de delitos aduaneros

• Cumplimiento normativo para empresas expuestas a riesgos de contaminación ambiental.
• Normativa administrativa de protección del medio ambiente.

• Cumplimiento de las Normas de Libre Competencia en las empresas.
• Sistema de gestión de cumplimiento en materia antitrust.
• Conductas prohibidas legalmente, las sanciones aplicables, los beneficios de contar con programas de cumplimiento.

• La prevención de incumplimientos en materia laboral.
• Código de Ética, las Políticas de Cumplimiento de la organización.

• Fundamentos del Compliance Digital.
• Protección de Datos Personales y su relación con la IA.
• Riesgos éticos y regulatorios del uso de IA.
• Buenas prácticas de cumplimiento digital y privacidad.

Como actividad integradora final se realizarán dos talleres en donde los participantes podrán consolidar los conocimientos adquiridos durante todo el programa.

• Taller de Diseño de Matriz de Riesgos.
• Taller de Diseño de Plan Anual del Oficial de Cumplimiento.